2021年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第一次、第二次、第三次會(huì)議以及中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持黨對(duì)資本市場(chǎng)法治建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，緊扣“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)“十四五”良好開(kāi)局。

一、2021年法治政府建設(shè)工作情況

（一）夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度，完善資本市場(chǎng)制度體系

一是強(qiáng)化資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度建設(shè)，奮力書(shū)寫(xiě)良法善治新篇章�！镀谪浐脱苌�品法》年內(nèi)完成全國(guó)人大常委會(huì)一讀、二讀審議，立法進(jìn)程取得重大突破；認(rèn)真配合做好《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改工作；推動(dòng)出臺(tái)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》；持續(xù)推進(jìn)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等行政法規(guī)的制定修改工作；配合最高人民法院完成《關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》修訂。資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度得到體系化改善，資本市場(chǎng)法律體系“四梁八柱”基本建成。

二是推動(dòng)北京證券交易所設(shè)立開(kāi)市，完善多層次資本市場(chǎng)制度體系。組織起草修訂6項(xiàng)部門(mén)規(guī)章、13件規(guī)范性文件、50余件自律規(guī)則，初步構(gòu)建了契合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點(diǎn)的制度體系。目前北京證券交易所運(yùn)行總體平穩(wěn)，相關(guān)基礎(chǔ)制度有序運(yùn)轉(zhuǎn)，改革工作獲得市場(chǎng)各方認(rèn)可。

三是進(jìn)一步完善注冊(cè)制制度機(jī)制，為在全市場(chǎng)實(shí)行注冊(cè)制改革創(chuàng)造條件。以推行注冊(cè)制改革為牽引，持續(xù)推進(jìn)發(fā)行承銷(xiāo)、交易、并購(gòu)重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等制度改革，修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)特別規(guī)定》，指導(dǎo)滬深證券交易所同步完善新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管制度；指導(dǎo)滬深交易所設(shè)立并購(gòu)重組委員會(huì)，修訂配套審核規(guī)則，制定審核業(yè)務(wù)指引；指導(dǎo)滬深交易所完善退市指標(biāo)，細(xì)化執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

四是推動(dòng)完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則。全年出臺(tái)規(guī)章14件，規(guī)范性文件36件。其中，修訂發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》及配套規(guī)則，指導(dǎo)滬深交易所制定季報(bào)公告格式，持續(xù)完善信息披露監(jiān)管規(guī)則；制定發(fā)布《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，完善申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引；修訂發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及配套規(guī)則，進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊(cè)制的制度基礎(chǔ)；修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理辦法》《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展；制定《關(guān)于擴(kuò)大紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市試點(diǎn)范圍的公告》《關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與金融衍生品交易的公告》，增強(qiáng)資本市場(chǎng)開(kāi)放性包容性。

五是開(kāi)展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。首次全面開(kāi)展資本市場(chǎng)三十年來(lái)上市公司監(jiān)管法規(guī)體系的整合工作，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門(mén)規(guī)章以下層級(jí)規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則減少60%，形成上下銜接、有機(jī)互動(dòng)、層次分明、內(nèi)容趨于一致的法規(guī)體系。

（二）深入推進(jìn)“放管服”改革，切實(shí)履行法定職責(zé)

一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責(zé)。推行證明事項(xiàng)告知承諾制，修改并更新發(fā)布相關(guān)許可事項(xiàng)服務(wù)指南，為市場(chǎng)主體提供便利。全年共接收行政許可申請(qǐng)3620件，送達(dá)行政許可決定4187件；依法依規(guī)履行股票發(fā)行核準(zhǔn)職責(zé)和發(fā)行注冊(cè)程序，全年核準(zhǔn)或同意注冊(cè)首次公開(kāi)募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計(jì)融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準(zhǔn)和同意注冊(cè)），融資9602.73億元；核準(zhǔn)70家企業(yè)的境外融資行政許可申請(qǐng)，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計(jì)融資1218.03億港元。

二是持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作。推進(jìn)備案事項(xiàng)清理工作，切實(shí)減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)。制定實(shí)施《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化“證照分離”改革、進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力實(shí)施方案》，配合有關(guān)部委修訂市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單、外資準(zhǔn)入負(fù)面清單等文件。

三是深化市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結(jié)構(gòu)，更好滿(mǎn)足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。推進(jìn)公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）試點(diǎn)成功落地，全年共有11只試點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs順利上市，募集資金超過(guò)300億元。指導(dǎo)期貨交易所完善規(guī)則體系，新上市4個(gè)期貨期權(quán)品種，主要產(chǎn)品的完整性進(jìn)一步提高，設(shè)立廣州期貨交易所，積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)。

（三）落實(shí)“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市

一是加強(qiáng)資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設(shè)，認(rèn)真做好兩辦《意見(jiàn)》貫徹落實(shí)工作。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真做好《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》貫徹落實(shí)工作，其中成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會(huì)的工作機(jī)制等多項(xiàng)任務(wù)已經(jīng)完成或取得重要進(jìn)展，“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)工作取得明顯成效。

二是從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒(méi)款金額45.53億元，市場(chǎng)禁入95人次，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌證券期貨犯罪案件線(xiàn)索177起，會(huì)同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券執(zhí)法司法合力。

三是強(qiáng)化日常監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法規(guī)范運(yùn)作。全年對(duì)上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。加大中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，開(kāi)展以質(zhì)量管理為核心的會(huì)計(jì)師事務(wù)所專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)監(jiān)管，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，壓實(shí)“看門(mén)人”責(zé)任。

（四）堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)

一是夯實(shí)行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，進(jìn)一步統(tǒng)一裁量尺度，提升稽查執(zhí)法效能。完善“雙隨機(jī)，一公開(kāi)”監(jiān)管機(jī)制，修訂《中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管。

二是優(yōu)化監(jiān)管效能，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。推進(jìn)對(duì)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的分類(lèi)監(jiān)管，扎實(shí)推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，密切跟蹤股票質(zhì)押、融資融券、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)變化，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。

三是完善誠(chéng)信建設(shè)制度機(jī)制，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束和激勵(lì)。積極推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)升級(jí)建設(shè)，截至2021年末，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體信息151.39萬(wàn)余條，證券期貨系統(tǒng)誠(chéng)信信息近11.24萬(wàn)余條。持續(xù)做好證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)公示工作，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)平臺(tái)2021年度總查詢(xún)量達(dá)10384.8萬(wàn)余次。推動(dòng)完善失信信息部際共享與約束機(jī)制，督促22名特定嚴(yán)重失信人繳納罰沒(méi)款6000余萬(wàn)元。開(kāi)展“限乘限飛”市場(chǎng)化懲戒工作。

（五）強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用

一是強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。適應(yīng)注冊(cè)制改革變化，持續(xù)完善重點(diǎn)領(lǐng)域公權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員回避規(guī)定》等規(guī)定，規(guī)范證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作人員與監(jiān)管對(duì)象交往。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，常態(tài)化開(kāi)展警示教育。

二是推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，持續(xù)提高監(jiān)管透明度。全年召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)14場(chǎng)，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問(wèn)40余個(gè)，官方微信微博發(fā)布新聞600余條，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展?fàn)I造良好的輿論氛圍。嚴(yán)格依法辦理政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)，全年共辦理政府信息公開(kāi)申請(qǐng)2502件，進(jìn)一步提升辦理質(zhì)量。

三是主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實(shí)把辦理全國(guó)兩會(huì)建議提案與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來(lái)，全年共承辦人大代表建議（含議案）228件、全國(guó)政協(xié)委員提案150件。

四是積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，凝聚證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)力量，保障應(yīng)訴工作成效。全年共辦理行政應(yīng)訴案件275件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)99件），依法及時(shí)有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

（六）健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益

一是推動(dòng)首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法接受投資者委托，代表投資者參加康美藥業(yè)特別代表人訴訟，為投資者爭(zhēng)取最大權(quán)益。2021年11月，廣州市中級(jí)人民法院對(duì)康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)特別代表人訴訟制度成功落地，資本市場(chǎng)法治建設(shè)和投資者保護(hù)進(jìn)入新階段。

二是完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制。推進(jìn)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)，聯(lián)合司法部發(fā)布《關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)》，推動(dòng)中國(guó)（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線(xiàn)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，升級(jí)中國(guó)投資者在線(xiàn)調(diào)解平臺(tái)，組織36家證券期貨調(diào)解組織全部入駐，實(shí)現(xiàn)與人民法院調(diào)解平臺(tái)的全面對(duì)接。2021年，各調(diào)解組織共受理案件5479件，涉及金額28.58億元，調(diào)解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。

三是持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作。指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴處理工作指引》，12386熱線(xiàn)全年共接收投資者有效訴求11.84萬(wàn)余件，為投資者挽回?fù)p失6062萬(wàn)余元，收到投資者感謝信136件。

四是充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復(fù)議案件272件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)32件），已辦結(jié)行政復(fù)議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷(xiāo)、變更或確認(rèn)違法2件，出具行政復(fù)議意見(jiàn)建議書(shū)13份。妥善化解行政爭(zhēng)議，22件案件當(dāng)事人主動(dòng)撤回行政復(fù)議申請(qǐng)。

五是積極推動(dòng)投資者賠償救濟(jì)實(shí)踐。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參與3件普通代表人訴訟，提供損失測(cè)算等服務(wù)，幫助投資者降低維權(quán)成本，提高維權(quán)效率。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務(wù)中心累計(jì)提起證券支持訴訟46起，涉及金額1.22億元。

（七）健全科技監(jiān)管體系，提升資本市場(chǎng)法治建設(shè)數(shù)字化水平

一是推進(jìn)政務(wù)服務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，提升政務(wù)服務(wù)能力。貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的工作部署，構(gòu)建證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，并與國(guó)家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)互聯(lián)互通。積極推進(jìn)電子印章系統(tǒng)的建設(shè)及應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)受理、補(bǔ)正、反饋等環(huán)節(jié)全流程網(wǎng)上辦理，大幅降低申請(qǐng)人成本。

二是加強(qiáng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用，提升決策和執(zhí)法效能。建立涉案賬戶(hù)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，研發(fā)案件信息收集和分析軟件，推進(jìn)調(diào)查與科技融合，提升案情研判的精準(zhǔn)性和效率，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。

三是進(jìn)一步提升證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的利用率。持續(xù)更新面向社會(huì)開(kāi)放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄資本市場(chǎng)各類(lèi)規(guī)則5773件，行政處罰決定書(shū)2349份，月均訪(fǎng)問(wèn)量提升至23萬(wàn)人次，方便各類(lèi)市場(chǎng)主體學(xué)習(xí)了解最新的資本市場(chǎng)法制建設(shè)動(dòng)態(tài)。

二、2022年法治政府建設(shè)工作安排

2022年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第一次、第二次、第三次會(huì)議以及中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)；持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線(xiàn)的資本市場(chǎng)改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法行為；為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障，以?xún)?yōu)異成績(jī)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。